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2019年中級經濟師金融專業章節練習題:第五章

來源:經濟師考試網  [2019-7-5]  【

  第五章 投資銀行與證券投資基金

  【例題:多選】(2012/2014年)下列中介功能中,屬于投資銀行媒介資金供求的有()。

  A.風險中介

  B.期限中介

  C.流動性中介

  D.監管中介

  E.信息中介

  【答案】ABCE

  【例題:單選】(2014/2015年)在股票市場的保證金交易中,投資銀行以客戶的證券作為抵押,貸款給客戶購進股票。這種交易方式體現了投資銀行的()功能。

  A.風險中介

  B.期限中介

  C.流動性中介

  D.信息中介

  【答案】C

  【解析】流動性中介是為客戶提供各種票據、證券以及現金之間的互換機制。在保證金交易中,投資銀行可以以客戶端證券作為抵押,貸款給客戶購進股票。通過這種方式,投資銀行為金融市場的交易者提供了流動性中介。

  【例題:單選】(2012年)投資銀行為了維持其承銷的證券上市流通后的價格穩定而買賣證券,此時其身份是()。

  A.做市商

  B.承銷商

  C.經紀商

  D.自營商

  【答案】A

  【解析】在交易市場中,投行扮演證券經紀商、證券自營商和證券做市商三重角色。證券發行上市后,投行以做市商的身份買賣證券,維持證券上市后的價格穩定和流動性。

  【例題:單選】(2010/2012年)投資銀行最本源、最基礎的業務是()。

  A.信用貸款

  B.證券承銷

  C.資產證券化

  D.并購重組

  【答案】B

  【例題:單選】(2011年)當投資銀行幫助基金發行人向投資者發售收益憑證時,投資銀行在基金運行中承擔基金的( )角色。

  A.發起人

  B.管理者

  C.托管人

  D.承銷人

  【答案】D

  【解析】本題考查對證券承銷的理解。證券承銷是指在證券發行過程中,投資銀行按照協議幫助發行人推銷其發行的有價證券的活動。

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責編:duoduo

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